第302章 跨境围剿？合规体系破局（1/2）

……

2000年11月，香港默潮资本总部。

方翰拿着一份刚从传真机里吐出来的文件，快步走进会议室；文件抬头印着「美国SEC」的徽章，标题是《关于对默潮资本跨境投资合规性的正式调查函》。

他把文件放在桌上，看着陈景明：

“陈总，华尔街动手了！

SEC指控我们的跨境资金调度存在合规漏洞，要求冻结我们在美国的交易账户，并处以1亿美元罚款。”

蔡崇信拿起文件，快速扫了一遍，脸色沉了下去；梁文渊站在窗边，手指无意识地攥紧；任素婉坐在长桌另一侧，眉头拧成一个疙瘩。

“1亿美元？”任素婉的声音压得很低，“他们这是要一口咬死我们！”

蔡崇信把文件放下，看着陈景明：

“陈总，SEC的调查不是小事！

如果账户被冻结，我们的抄底计划会全面中断，现有仓位也可能被迫抛售！

现在市场上已经有传言，说我们违规操作，亚马逊和谷歌的股价今天开盘都跌了2%。”

他顿了顿：“要不要考虑和解？缴纳罚款，息事宁人！”

陈景明端起面前的柠檬水，喝了一口，看向方翰：“方律师，你怎么看？”

方翰没有慌乱，从公文包里抽出一份厚厚的文件，放在桌上；封面印着「默潮资本跨境投资合规档案——1999.6-2000.11」。

“陈总，早在去年6月，您就让我们提前准备全套合规文件；鼎世律所联合高盛、盛信律师行，用了整整一年时间，把所有跨境投资的法律架构、资金路径、备案文件，全部梳理了一遍。”

他翻开文件，一页一页指过去：

“第一，默潮资本的香港总部架构，完全符合香港《公司条例》和《证券及期货条例》，所有股东信息、最终受益人全部透明可查；

第二，我们在美国设立了全资子公司「默潮美国」，并在SEC完成了注册备案，所有美股交易均通过该子公司执行，完全符合《外资投资法》和《证券法》。；

第三，跨境资金调度由高盛全程审计，每一笔资金的来源、流向、用途都有据可查，不存在任何违规操作。”

他翻到最后一页：“第四，鼎世律所联合盛信律师行，出具了长达200页的《默潮资本跨境投资合规意见书》，对所有潜在的法律风险做了提前预判和应对方案。”

他把文件推到桌子中央：“陈总，这套合规文件，我们准备了整整一年；SEC查什么，我们有什么！”

陈景明看着那叠文件，点了点头：

“方律师，你带队去美国；不用和解，不用妥协！

把这份合规文件拍在SEC的桌上，告诉他们——默潮的投资，每一分钱都合规！”

他转过身，看着方翰：

“如果他们不认，就反告他们「监管越权」！

要求SEC公开澄清默潮的合规性，赔偿我们的声誉损失！”

方翰深吸一口气，站起来：“明白，我明天就飞华盛顿！”

……

三天后，华盛顿，美国SEC总部。

方翰坐在会议室的长桌一侧，对面是三位SEC的专员，中间那位头发花白的老者，是这次调查的主审官。

他把那叠合规文件推到桌子中央，语气平静：“各位专员，这是默潮资本跨境投资的全套合规文件；请查证！”

主审官翻开第一页，看了几行，眉头微微皱了一下；他旁边的年轻专员凑过来，低声说了句什么；主审官没说话，继续往下翻！

会议室里安静了袭来，只剩下翻纸的声音。

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